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广发集汇债券型证券投资基金更新的招募          说明书     基金管制东说念主：广发基金管制有限公司     基金托管东说念主：中国银行股份有限公司       时期：二〇二五年一月 【焦灼辅导】   本基金于 2022 年 7 月 22 日经中国证监会证监许可20221596 号文准予召募注册。   本基金管制东说念主保证招募说明书的内容确切、准确、完竣。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的投资价值和市集长进作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应讲求阅读本招募说明书。   基金管制东说念主管制的其他基金的功绩不组成对本基金功绩发扬的保证。   基金管制东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎用功的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的居品脾气，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政 治、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券荒芜的非系 统性风险，由于基金投资东说念主连气儿大批赎回基金产生的流动性风险，基金管制东说念主在基金管制实 施过程中产生的基金管制风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能不一致的风险，本基金的特定风险等，详见本招募说明书的“风险揭示”部分。敬请投 资东说念主细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之间的匹配检 验，并须实时祥和销售机构对于本基金风险评级的调节情况，严慎作出投资决策。   本基金是债券型基金，其预期收益及风险水平高于货币市集基金，低于混杂型基金和股 票型基金。本基金为二级债基，投资于股票、可调换债券和可交换债券的比例总共不越过基 金金钱的 20%（其中投资于港股通标的股票的比例不越过股票金钱的 50%），在通常情况下本 基金的预期风险水平高于纯债基金。   本基金《基金合同》见效后，连气儿五十个责任日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金金钱净值低于 5000 万元东说念主民币的情形，基金管制东说念主应当隔断基金合同，并按照基金合 同的约定范例进行计帐，不需要召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。法律法例或中国证监会 另有轨则时，从其轨则。因此投资东说念主将濒临基金触及上述事项导致清盘的风险。   本基金可投资关系股票市集来去互联互通机制试点允许买卖的轨则边界内的香港连合交 易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），但会根据市集环境的变化以及投资策略的 需要进行调节，选拔将部分基金金钱投资于港股通标的股票或选拔不将基金金钱投资于港股 通标的股票，因此本基金存在分歧港股进行投资的可能。   本基金金钱若投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及 来去规则等各异带来的荒芜风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 回 转来去，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率 风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下往翌日不连贯可能带来的风 险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行普通来去，港股不行实时卖出，可能带来一 定的流动性风险）等。   本基金的投资边界包括存托凭证，除与其他仅投资于境内股票的基金所濒临的共同风险 外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能濒临流动性风 险、偿付风险以及价钱波动风险等。   基金投资不同于银行储蓄和债券等大略提供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金， 既可能按其捏有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者容许”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的《招募说明书》、                 《基金合同》、                       《基金居品贵寓概要》，自主判断基金的投 资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本次更新的招募说明书主要对审计基金金钱的司帐师事务所等信息进行雠校，更新内容 截止日为 2024 年 12 月 28 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为 据未经审计）。                           目 录                 第一部分       媒介   《广发集汇债券型证券投资基金招募说明书》                      （以下简称“招募说明书”或“本招募说明 书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                     （以下简称“《基金法》”）、                                  《公开召募证券投资 基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、                        《公开召募证券投资基金销售机构监督管制 办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息表示管制办法》（以下简称 “《信息表示办法》”）以及《广发集汇债券型证券投资基金基金合同》                                （以下简称“基金合同”                                          ） 编写。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、完竣性承担法律背负。   广发集汇债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所 载明的贵寓央求召募的。本基金管制东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中 载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管制委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投 资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其捏有基 金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同相配他有 关轨则享有权益、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额捏有东说念主的权益和义务，应贵重查阅 基金合同。                     第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 同的任何灵验雠校和补充 金托管左券》及对该托管左券的任何灵验雠校和补充 行政规章以相配他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议雠校，自 四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的雠校     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时常作念出的雠校 投资基金信息表示管制办法》及颁布机关对其时常作念出的雠校     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的雠校     《流动性风险管制轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制轨则》及颁布机关对其时常作念出的雠校 海证券来去所沪港通业求实施办法》及上海证券来去所对其时常作念出的雠校 圳证券来去所深港通业求实施办法》及深圳证券来去所对其时常作念出的雠校     《互联互通指引》：指中国证监会 2016 年 10 月 11 日颁布并实施的《证券基金筹办 机构参与内地与香港股票市集来去互联互通指引》 和香港连合来去统统限公司（以下简称香港连合来去所）建立工夫结合，使内地和香港投资 者不错通过当地证券公司或经纪商买卖轨则边界内的对方来去所上市的股票。内地与香港股 票市集互联互通机制包括沪港股票市集来去互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票市 场来去互联互通机制（以下简称深港通） 务公司，向香港连合来去所进行申报，买卖轨则边界内的香港连合来去所上市的股票 体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经筹商政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资管制办法》及关系法律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 投资者境内证券期货投资管制办法》及关系法律法例轨则，运用来自境外的东说念主民币资金进行 境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调换、非来去过户、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东说念主强硬了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑捏基金份额捏有东说念主名册和办理非来去过户等 受广发基金管制有限公司托福办理登记业务的机构 份额余额相配变动情况的账户 申购、赎回、调换、非来去过户、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结 余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面阐发的日期 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 月 非港股通往翌日，则本基金不错不敞开基金份额申购、赎回或其他业务） 敞开式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管制东说念主和投资东说念主共同盲从 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，央求将其捏有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调换为基金管制东说念主管制的其他基 金基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调换中转入央求份额总额后的余额)超 过上一敞开日基金总份额的 10% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款相配他金钱的价值总和 额净值的过程 购基金份额时收取认购、申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认 购、申购基金份额时不收取认购、申购用度而是从本类别基金金钱上钩提销售服务费的，称 为 C 类基金份额 表示办法》轨则的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子表示网站）等媒介 的方式，将基金调节投资组合的市集冲击成安分拨给实践申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公道对待 赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购与银行如期进款（含左券 约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、金钱支捏 证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或来去的债券等 险的信用繁衍器具 置计帐，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且领受估值工夫仍导致公允价值存 在紧要不细目性的金钱；           （二）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍导致金钱价值存在紧要 不细目性的金钱；（三）其他金钱价值存在紧要不细目性的金钱   以上释义中触及法律法例的内容，法律法例雠校后，如适用本基金，关系内容以雠校后 法律法例为准。                       第三部分   基金管制东说念主   一、   概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      天下联合客服热线：95105828                鼓吹称号                   出资比例             广发证券股份有限公司                54.533%          炊火通讯科技股份有限公司                 14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                14.187%        广州科技金融立异投资控股有限公司               7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.16%                 总     计                100%   二、   主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和蜕变委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和蜕变委员会、中国南边电网有限背负公司、广发证券 股份有限公司责任。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司施行董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限背负 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金管制 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管制有限公司总司理，兼任广发国际金钱管制有限 公司董事会主席、广州投资照料人学院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公 司责任，曾任广发基金管制有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任炊火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学有计划院有计划员，炊火通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨作事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉炊火工夫服 务有限公司总司理，炊火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德结识银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融立异投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金管制有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金管制有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管制有限公司董事长，广州广泰城发 联想究诘有限公司董事长，广州科技金融立异投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金管制有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管制有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：颓唐董事，博士，讲授、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）施行事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文告、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司 党委文告、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团施行委员会委员，中华连合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文告，中华连合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：颓唐董事，博士，讲授，现任浙大城市学院法学院讲授，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副讲授、 法律系副主任、法学院副院长、法学院讲授，宁波大学法学院讲授。      姚海鑫先生：颓唐董事，博士，讲授，现任辽宁大学新华国际商学院讲授，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管制学院副院长、工商管制硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展联想处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司筹划处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管制有限公司市集拓展部副总经 理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管制有限公司信息工夫部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息工夫部副司理、司理，广发基金管制有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金管制有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司营销管制部副总司理。曾任广发 基金管制有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销管制部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金管制有限公司市集拓展部、金融工程部、居品营销管制部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际金钱管制有限公司董事会主席、广州投资照料人学 院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公司责任，曾任广发基金管制有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元成本管制有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团市集部司理，广发证券有限背负公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金管制有限公司投资部有计划负责东说念主，广发基金管制有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司责任， 历任广发基金管制有限公司上海分公司总司理、详细管制部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理有计划员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保金钱管制公司、工 银瑞信基金管制有限公司和长盛基金管制有限公司责任，历任广发基金管制有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金管制有限公司责任，历任广发基金管制有限公司有计划员、机 构答理部副总司理、联想发展部总司理、有计划发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金管制有限公司、融通基金管制有限公司工 作，历任广发基金管制有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司基金司理、广发国际金钱管制 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金管制有限公司责任，历任广发基金管制有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司责任，历 任广发基金管制有限公司中央来去部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：看管长，学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资管制有限公司、合正投资管制有限公司责任。历任广发基金管制有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京作事处总司理，战术与立异业务部总司理。      姚秋先生，经济学博士，捏有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金管制有限公司 混结伴产投资部联席总司理，兼任固定收益有计划部总司理、广发鑫裕生动配置混杂型证券投资 基金基金司理(自 2022 年 5 月 31 日起任职)、广发恒悦债券型证券投资基金基金司理(自 2022 年 5 月 31 日起任职)、广发成长优选生动配置混杂型证券投资基金基金司理(自 2022 年 6 月 2 日起任职)、广发集汇债券型证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 8 日起任职)、广发稳润 一年捏有期混杂型证券投资基金基金司理(自 2023 年 1 月 18 日起任职)、广发稳信六个月捏有 期混杂型证券投资基金基金司理(自 2024 年 11 月 5 日起任职)。曾任中国开拓银行北京分行投 资银行部债券有计划员；中国工商银行金钱管制部固定收益投资司理；新华基金管制股份有限公 司总司理助理、基金司理；广发基金管制有限公司债券投资部总司理。      基金管制东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资管制部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。      基金管制东说念主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女 士、混结伴产投资副总监曾刚先生、混结伴产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经 理宋倩倩女士、固定收益有计划部副总司理葛飞先生、宏不雅策略部总司理武幼辉先生、金融工 程与风险管制部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主 席。      基金管制东说念主境外投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副总经 理朱平先生、策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生成员组成，傅友兴 先生、刘格菘先生担任境外投资决策委员会联席主席。      三、   基金管制东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   四、   基金管制东说念主和基金司理承诺   （1）严格盲从《基金法》相配他关系法律法例的轨则，并建立健全里面抵制轨制，采取有 效措施，羁系违犯《基金法》相配他法律法例行动的发生；   （2）根据基金合同的轨则，按照招募说明书列明的投资主见、策略及限制进行基金金钱的 投资。   （1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例以及中国证监会轨则退却的其他行动。   （1）依照筹商法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职时间细察的筹商证券、基金的生意高明、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资筹划等信息；   （4）不协助、接受托福或以其他任何风光为其他组织或个东说念主进行证券来去。   五、   基金管制东说念主的里面抵制轨制   基金管制东说念主的里面风险抵制轨制包括里面抵制大纲、基本管制轨制、部门业务规章等。内 部抵制大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，对各项基本管制轨制的统辖和率领。 里面抵制大纲明确了里面抵制主见和原则、里面抵制组织体系、里面抵制轨制体系、里面抵制 环境、里面抵制措施等。基本管制轨制包括风险抵制轨制、基金投资管制轨制、基金绩效评估 观看轨制、蚁合来去轨制、基金司帐轨制、信息表示轨制、信息系统管制轨制、职工守秘轨制、 危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要 职责、岗亭建树、责任要求、业务经过等的具体说明。   根据基金管制业务的脾气，公司确立措施递进、权责联合、严实灵验的四说念内控防地： 业务均制定贵重的操作经过，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已细察并承诺盲从，在授权边界内承 担各自职责。 之间建立焦灼业务处理凭据传递和信息沟通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的背负。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，径直接受总司理的相似，颓唐于其他部门和业务行径， 对里面抵制轨制的施行情况实行严格的检查和监督。 控防地。                      第四部分     基金托管东说念主   一、基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日期：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息表示筹商东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部确立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、证 券、基金、相信从业训戒，且具有国外责任、学习或培训经历，60%以上的员器具有硕士以上学 位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投资基金、基金 （一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商金钱管 理筹划、相信筹划、企业年金、银行答理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类皆全、 居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各 类客户提供个性化的托管升值服务，是国内起初的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   限制 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只， QDII 基金 61 只，袒护了股票型、债券型、混杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类型 的基金，知足了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管范畴位居同行前哨。   四、托管业务的里面抵制轨制      中国银行托管业务部风险管制与抵制责任是中国银行全面风险抵制责任的组成部分，承袭 中国银行风险抵制理念，坚捏“范例运作、稳健筹办”的原则。中国银行托管业务部风险抵制 责任结合业务各才能，通过风险识别与评估、风险抵制措施设定及轨制开拓、表里部检查及审 计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 得基于“SAS70”“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留 意见的审阅文书。2020 年，中国银行赓续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面 抵制审计文书。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，大略灵验保证托管金钱的安 全。      五、托管东说念主对管制东说念主运作基金进行监督的方法和范例      根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》的关系 轨则，基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违犯法律、行政法例和其他筹商轨则，或者违犯 基金合同约定的，应当拒却施行，实时文书基金管制东说念主，并实时向国务院证券监督管制机构报 告。基金托管东说念主如发现基金管制东说念主依据来去范例照旧见效的投资指示违犯法律、行政法例和其 他筹商轨则，或者违犯基金合同约定的,应当实时文书基金管制东说念主，并实时向国务院证券监督管 理机构文书。                          第五部分   关系服务机构      一、 基金份额销售机构      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      法定代表东说念主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东说念主客户）和直销中心（仅限机构客 户）销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售关系事宜的问询、敞开式基金的投资究诘及投诉 等。      基金管制东说念主可根据筹商法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管制东说念主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金关系业务时，请效率各销售机构 业务规则与操作经过。      二、 注册登记东说念主      称号：广发基金管制有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      法定代表东说念主：葛长伟      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠      海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      电话：020-89188970      传真：020-89899175      筹商东说念主：李尔华 三、 出具法律意见书的讼师事务所 称号：广东广信君达讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单 元） 负责东说念主：邓传远 电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：杨琳、刘智 筹商东说念主：邓传远 四、 审计基金金钱的司帐师事务所 称号：容诚司帐师事务所（特殊无为合伙） 办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26 施行事务合伙东说念主：刘维、肖厚发 筹商东说念主：吴琳杰 电话：010-66001391 传真：010-66001392 承办注册司帐师：曹阳、吴琳杰                      第六部分     基金的召募   基金管制东说念主按照《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管制办法》、基金合同相配他筹商轨则召募本基金，并于 2022 年 7 月   本基金为契约型敞开式基金，基金存续期为不如期。   本基金自 2022 年 10 月 17 日至 2022 年 11 月 4 日进行发售。   本基金召募对象为恰当法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资 者、及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买 证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。                 第七部分   基金合同的见效  一、   基金合同的见效   本基金基金合同已于 2022 年 11 月 8 日见效，自该日起，本基金管制东说念主慎重开动管制本 基金。  二、   基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和金钱范畴   《基金合同》见效后，连气儿二十个责任日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 金钱净值低于 5,000 万元东说念主民币情形的，基金管制东说念主应在如期文书中赐与表示；连气儿五十个 责任日出现前述情形的，基金管制东说念主应当隔断基金合同，并按照基金合同的约定范例进行清 算，不需要召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。             第八部分   基金份额的申购、赎回与调换   一、   申购与赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括：   二、   申购与赎回的敞开日实时期   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的敞开日为上海证券来去所、深圳 证券来去所的普通往翌日，若该责任日为非港股通往翌日，则本基金不错不敞开申购与赎回。 基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除 外。敞开日的具体办理时期为上海证券来去所、深圳证券来去所的普通往翌日的来去时期。   基金合同见效后，若出现新的证券来去市集、证券来去所来去时期变更或其他特殊情况， 基金管制东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时期进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息 表示办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   基金管制东说念主自基金合同见效之日起不越过 3 个月开动办理申购，具体业务办理时期在申 购开动公告中轨则。   基金管制东说念主自基金合同见效之日起不越过 3 个月开动办理赎回，具体业务办理时期在赎 回开动公告中轨则。   在细目申购开动与赎回开动时期后，基金管制东说念主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披 露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的开动时期。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时期提议申购、赎回或调换央求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回的价钱。      三、   申购与赎回的原则 权益不受损伤并得到公道对待。      基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管制东说念主必须在新规 则开动实施前依照《信息表示办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。      四、   申购与赎回的数额限制 (含申购费)东说念主民币；投资东说念主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公 告。 份额，基金份额捏有东说念主当日捏有份额减少导致在销售机构归并来去账户保留的基金份额不及 轨则的，投资者在该销售机构办理上述业务时，需同期效率销售机构的关系业务轨则。 当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可采取上述措施对基金范畴赐与抵制。具体见基金管制东说念主关系公告。 比例限制。基金管制东说念主必须在调节前依照《信息表示办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。      五、   申购与赎回的范例      投资东说念主必须根据销售机构轨则的范例，在敞开日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购央求成立； 本基金登记机构阐发基金份额时，申购见效。   基金份额捏有东说念主递交赎回央求，赎回央求成立；本基金登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回央求见效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生无数赎 回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本 基金合同筹商条件处理。   基金管制东说念主应以来去时期结果前受理灵验申购和赎回央求确本日手脚申购或赎回央求日 (T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的灵验性进行阐发。T 日提交的 灵验央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查 询央求的阐发情况。销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定见效，而仅代表销 售机构如实接收到央求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于央求的阐发情 况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其关系权益受损的， 基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。若申购不见效， 则申购款项退还给投资东说念主。   在法律法例允许的边界内，基金管制东说念主或登记机构可根据关系业务规则，对上述业务办 理时期进行调节，本基金管制东说念主将于调节实施前按照筹商轨则赐与公告。   六、   申购费率、赎回费率   (1)本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的加多而递减。投资者在一天之内如若有多 笔申购，适用费率按单笔分散联想。   本基金对通过本公司直销中心申购 A 类基金份额的特定投资者与除此之外的其他无为投 资者实施远离的申购费率。特定投资群体（特定投资者）边界及具体费率优惠以基金管制东说念主 发布的关系公告为准。   特定投资群体（特定投资者）指照章确立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金计 划筹集的资金相配投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括天下社会保障基金、经 监管部门批准不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一筹划以及汇聚筹划、企业年 金理事会托福的特定客户金钱管制筹划）、企业年金待业金居品、个东说念主税收递延型生意养老保 险居品、养老主见基金和职业年金筹划。特定投资群体（特定投资者）需在认购、申购前向 基金管制东说念主登记备案，并经基金管制东说念主阐发。   如将来出现经监管部门批准不错投资基金的其他社会保障基金、企业年金或其他待业金 客户类型，基金管制东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体（特定 投资者）边界。   具体费率如下：        A 类份额申购金额（M，含申购费）            其他无为投资者申购费率              M＜100 万元                     0.80%              M≥500 万元                  每笔 1000 元        A 类份额申购金额（M，含申购费）             特定投资者申购费率              M＜100 万元                     0.08%              M≥500 万元                   每笔 100 元   基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以实践收取为准。   (2)本基金的申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推论、 销售、注册登记等各项用度。   本基金 A 类、C 类基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金 份额捏有东说念主赎回基金份额时收取。赎回费率随赎回基金份额捏有期限的加多而递减，具体费 率如下：             捏有期限（N 为日期日）         A 类份额赎回费率              N＜7 日               1.50%             N≥365 日                0          捏有期限（N 为日期日）         C 类份额赎回费率              N＜7 日               1.50%              N≥30 日                0   本基金 A 类基金份额对捏续捏有期限少于 30 日（不含）的投资东说念主收取的赎回费全额计入 基金财产；对捏续捏有期限长于 30 日（含）但少于 90 日（不含）的投资东说念主收取的赎回费的 赎回费的 50%计入基金财产；对捏续捏有期长于 180 日（含）的投资东说念主收取的赎回费的 25%计 入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金 C 类基金份额对捏续捏有期限少于 30 日（不含）的投资东说念主收取的赎回费全额计入 基金财产。 调节收费方式，基金管制东说念主依照筹商轨则于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办 法》筹商轨则在轨则媒介上公告。 以顺应调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务费率。 法例轨则及基金合同约定的情况下根据市集情况制定基金促销筹划，针对基金投资者如期和 不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，按关系监管部门要求履行必要手续后， 基金管制东说念主不错顺应调低基金申购费率、基金赎回费率、调换费率和销售服务费率。 金估值的公道性。具体处理原则与操作范例效率关系法律法例以及监管部门、自律规则的规 定。      七、   申购份额与赎回金额的联想方式      （1）若投资者选拔申购 A 类基金份额，则申购份额的联想公式为：      净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）      或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额      申购用度=申购金额-净申购金额      或，申购用度=固定申购费金额      申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      （2）若投资东说念主选拔申购 C 类基金份额，则申购份额的联想公式为：      申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值      例 1：某无为投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应费率为 0.80%，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：      净申购金额=50,000/（1+0.80%）=49,603.17 元      申购用度=50,000－49,603.17=396.83 元      申购份额=49,603.17/1.0160＝48,822.02 份      即：无为投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应费率为 0.80%，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 48,822.02 份 A 类基金份额。      例 2：某投资者投资 10,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：      申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份      即：投资者投资 10,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，可得到 9,523.81 份 C 类基金份额。      领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的该类基金份额净值为基准进行联想，联想公 式：      赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值      赎回用度=赎回总金额×该类基金份额的赎回费率      净赎回金额=赎回总金额—赎回用度      例 1：某投资者赎回 10 万份 A 类基金份额，份额捏有期限 100 天，对应赎回费率为 0.10%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为：      赎回总金额=100,000×1.2130=121,300.00 元      赎回用度=121,300.00×0.10%=121.30 元      净赎回金额=121,300.00－121.30=121,178.70 元      即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，份额捏有期限 100 天，假定赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 121,178.70 元。      例 2：某投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额捏有期限为 100 天，对应赎回费率为 0%， 假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2125 元，则其可得到的赎回金额为：      赎回总金额=净赎回金额（赎回用度=0）=100,000×1.2125＝121,250.00 元      即：投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额捏有期限为 100 天，假定赎回当日 C 类基金 份额净值是 1.2125 元，则其可得到的净赎回金额为 121,250.00 元。      由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分散联想基金份额净值。 联想公式为：      联想日某类基金份额净值＝联想日该类基金份额的基金金钱净值/联想日该类基金份额 余额总额      本基金种种份额净值的联想，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在本日收市后联想，并在 T+1 日 内表示。遇特殊情况，经履行顺应范例，不错顺应蔓延联想或表示。      申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述计 算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。      赎回金额为按实践阐发的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度， 赎回金额单元为元。上述联想结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   八、   申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。   九、   拒却或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 央求。 产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法普通运行。 工夫仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管制东说念主应当暂 停接受基金申购央求。 到或者越过 50%，或者变相隐敝 50%蚁合度的情形。 模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例越过基金管制东说念主轨则确当日申购金额或净 申购比例上限时；或该投资东说念主累计捏有的份额越过单个投资东说念主累计捏有的份额上限时；或该 投资东说念主当日申购金额越过单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。 务公司等机构认定的来去非常情况并决定暂停提供部分或者整个港股通服务，或者发生其他 影响通过内地与香港股票市集来去互联互通机制进行普通来去的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定拒却或暂 停接受投资者的申购央求时，基金管制东说念主应当根据筹商轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。 如若投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除 时，基金管制东说念主应实时复原申购业务的办理。   十、   暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 央求或减慢支付赎回款项。 工夫仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管制东说念主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集来去互联互通机制进行普通来去的情形。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项时， 基金管制东说念主按轨则报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金管制东说念主应足额支付；如暂时 不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未 支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额 捏有东说念主在央求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与拔除。在暂停赎回的情况摒除 时，基金管制东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十一、 无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调换中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调换中转入央求份额总额后的余额)越过前一 敞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的金钱组合景况决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主觉得有才气支付投资东说念主的整个赎回央求时，按普通赎回程 序施行。   （2）部分脱期赎回：当基金管制东说念主觉得支付投资东说念主的整个赎回央求有贫苦或觉得因支付 投资东说念主的整个赎回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大波动时，基金管制 东说念主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延 期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错选拔脱期赎回或取消 赎回。选拔脱期赎回的，将自动转入下一个敞开日赓续赎回，直到整个赎回为止；选拔取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被拔除。脱期的赎回央求与下一敞开日赎回央求一 并处理，无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础联想赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎 回处理。   （3）若本基金发生无数赎回且单个基金份额捏有东说念主的赎回央求越过上一敞开日基金总份 额 20%的，基金管制东说念主不错对该单个基金份额捏有东说念主越过该比例以上的赎回央求实施脱期办 理（基金份额捏有东说念主可在提交赎回央求时选拔将当日未获办理部分赐与拔除）。对该单个基金 份额捏有东说念主未越过上一敞开日基金总份额 20%的赎回央求与其他账户赎回央求，应当按照其 央求赎回份额占当日央求赎回总份额的比例，细目该单个账户当日办理的赎回份额；投资者 未能赎回部分，除投资者在提交赎回央求时选拔将当日未获办理部分赐与拔除外，蔓延至下 一个敞开日办理，赎回价钱为下一个敞开日的价钱。依照上述轨则转入下一个敞开日的赎回 不享有赎回优先权，并依此类推，直到整个赎回为止。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个敞开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管制东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得越过   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往翌日内文书基金份额捏有东说念主，说明筹商处理方法，并在 2 日内在轨则 媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 停公告。 迟于再行敞开日在轨则媒介上刊登再行敞开申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停 公告中明确再行敞开申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行敞开的公告。   十三、 基金的调换   基金管制东说念主不错根据关系法律法例以及本基金合同的轨则决定开办本基金与基金管制东说念主 管制的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费，关系规则由基金管制东说念主 届时根据关系法律法例及本基金合同的轨则制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与关系机构。 本基金不同基金份额之间暂不允许进行彼此调换。   十四、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监 会认同的来去场所或者来去方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金管制东说念主公 告的业务规则办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制施行等情形而产生的非 来去过户以及登记机构认同、恰当法律法例的其它非来去过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额捏有东说念主物化，其捏有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于恰当条件 的非来去过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的模范收费。   十六、 基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的模范收取转托管费。   十七、 如期定额投资筹划   基金管制东说念主不错为投资东说念支配理如期定额投资筹划，具体规则由基金管制东说念主另行轨则。投 资东说念主在办理如期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定额投资筹划最低申购金额。   十八、 基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法例或监管机构另有轨则的除外。   如关系法律法例允许基金管制东说念支配理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东说念主 将制定和实施相应的业务规则，并可按照轨则的模范收取一定的手续费。   十九、 实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则或关系公告。               第九部分   基金的投资   一、   投资主见   在严格抵制风险和保捏金钱流动性的基础上，通过生动的金钱配置，竭力达成基金金钱 的捏续稳健升值。   二、   投资边界   本基金的投资边界为具有精深流动性的金融器具，包括债券（包括国债、地方政府债、 金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、可调换债券（含分离来去可转债）、可交换债 券、央行单据、中期单据、短期融资券（包括超短期融资券）等）、金钱支捏证券、债券回购、 银行进款、同行存单、货币市集器具、国内照章刊行上市的股票（包括创业板相配他照章发 行、上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、国债期货、信用繁衍品以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会的关系轨则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应范例后，可 以将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，投资于 股票、可调换债券与可交换债券的比例总共不越过基金金钱的 20%（其中投资于港股通标的 股票的比例不越过股票金钱的 50%）；每个往翌日日终在扣除国债期货需缴纳的来去保证金后， 现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等；国债期货相配他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构 的轨则施行。   如法律法例或监管机构以后对投资比例要求有变更的，基金管制东说念主在履行顺应范例后， 不错作念出相应调节。   三、   投资策略   （一）大类金钱配置   本基金在有计划宏不雅经济基本面、政策面和资金面等多种身分的基础上，判断宏不雅经济运 行所处的经济周期及趋势，分析不同政策对种种金钱的市集影响，评估股票、债券及货币市 场器具等大类金钱的估值水仁爱投资价值，根据大类金钱的风险收益特征进行生动配置，确 定合适的金钱配置比例，并当令进行调节。   （二）债券投资策略   本基金通过对国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势和信用风险变化等 身分进行详细分析，构建和调节固定收益证券投资组合，竭力赢得稳健的投资收益。   本基金通过对 GDP、CPI、国际进出等国民经济运行筹划进行久了的有计划，分析宏不雅经济 运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政策、货币政策在内的宏不雅经济政策取向，对 市集利率水仁爱收益率弧线将来的变化趋势作念出瞻望和判断，结合债券市集资金供求结构及 变化趋势，细目固定收益类金钱的久期配置。   本基金将根据对将来市集利率走向的瞻望，动态调节组合的主见久期。在预期利率处于 上升通说念时，顺应裁减组合久期，以隐敝债券市集下落的风险；在预期利率处于下降通说念时， 顺应提高组合久期，以共享债券市集高潮的收益。   类属配置主要包括金钱类别选拔、种种金钱的顺应组合以及对金钱组合的动态管制。本 基金通过情景分析和历史瞻望相结合的方法，                    “从上至下”在债券一级市集和二级市集，银行 间市集和来去所市集，银行进款、信用债、政府债券等金钱类别之间进行类属配置，进而确 定具有最优风险收益特征的金钱组合。本基金将在信用利差水平较高时较多配置信用债券， 在信用利差水平较低时较多配置国债等利率债品种。   （1）收益率弧线配置策略   收益率弧线配置策略是根据对收益率弧线阵势变动的预期，建立或改变组合期限结构。 本基金将在瞻望收益率弧线变动的地点、细目本基金债券组合主见久期的基础上，结合对收 益率弧线变化的瞻望，根据收益率弧线阵势变动的情景分析，选拔合适的策略构建组合的期 限结构，并进行动态调节。   （2）骑乘策略   骑乘策略是一种基于收益率弧线形态分析对债券组合进行当令调节的债券投资管制策略。 该策略是指当收益率弧线相比陡峻，即相邻期限利差较大时，不错买入期限位于收益率弧线 陡峻处的债券，也即收益率水平相对较高的债券。跟着捏有期限延长，债券剩余期限将会缩 短，此时债券收益率水平较投资期初将会有所下降，通过债券收益率的下滑来赢得成本利得 收益。   信用债市集举座的信用利差水仁爱信用债刊行主体自身信用景况的变化都会对信用债个 券的利差水平产生焦灼影响。一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气度和债券 市集的供求景况等多个方面考量信用利差的举座变化趋势；另一方面，本基金将领受表里结 合的信用有计划和评级轨制，有计划债券刊行主体企业的基本面，以细目发借主体的信用景况。 本基金的信用债投资策略主要包括信用利差弧线配置和信用债券精选两个方面。   本基金投资于信用债（包括金钱支捏证券，下同）的信用评级为 AA+及以上，投资于信用 评级为 AA+的信用债占信用债金钱的比例不高于 50%，投资于信用评级为 AAA 的信用债占信用 债金钱的比例不低于 50%。上述信用评级为主体评级，如无主体评级，参考债项评级。本基金 捏有信用债时间，如若其信用评级下降不再恰当前述模范，应在评级文书发布之日起 3 个月 内赐与整个卖出或处置。   （1）信用利差弧线配置   信用利差弧线的走势径直影响相应债券品种的信用利差。因此，本基金将基于信用利差 弧线的变化进行相应的信用债券配置操作。起初，本基金管制东说念主里面将有计划和分析经济周期、 国度政策、行业景气度、信用债券市集供求、信用债券市集结构、信用债券品种的流动性及 关系等身分变化对信用利差弧线的影响；其次，本基金将详细参考外部巨擘、专科信用评级 机构的有计划后果，预判信用利差弧线举座及分行业走势；临了，本基金将细目信用债券总体 配置比例及分行业投资比例。   （2）信用债券精选   本基金将借助本基金管制东说念主里面专科有计划才气，并详细参考外部巨擘、专科有计划机构的 有计划后果，对发借主体企业进行久了的基本面分析，并结合债券刊行条件，以细目信用债券 的实践信用风险景况相配信用利差水平，挖掘并投资于信用风险相对较低、信用利差相对较 大的优质品种。发借主体基本面分析筹划包括但不限于国民经济运行的周期阶段，债券刊行 东说念主所处行业发展长进、业务发展景况、企业市风光位、财务景况、管制水仁爱债务水对等。 在基本面分析基础上，详细分析个券的到期收益率、来去量、票息率、信用品级、信用利差 水平、税赋脾气等刊行条件，对个券进行内在价值评估，精选估值合理或者相对估值较低、 到期收益率较高、票息率较高的债券。   本基金投资于可调换债券与可交换债券的信用评级为 AA+及以上。上述信用评级为主体 评级，如无主体评级，参考债项评级。   可调换债券与可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的脾气，本基金一方面将对 发借主体的信用基本面进行久了挖掘以明确债底保护，注意信用风险，另一方面，还会进一 步分析公司的盈利和成长才气以细目中永久的高潮空间。本基金将模仿信用债的基本面有计划， 从行业基本面、公司的行业地位、竞争上风、财务稳健性、盈利才气、治理结构等方面进行 检会，精选财务稳健、信用爽约风险小的可调换债券与可交换债券进行投资。   （三）金钱支捏证券投资策略   本基金将要点对市集利率、刊行条件、支捏金钱的组成及质地、提前偿还率、风险补偿 收益和市集流动性等影响金钱支捏证券价值的身分进行分析，并援助领受数目化订价模子， 评估金钱支捏证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   （四）股票（存托凭证）投资策略   本基金将主要效率“从下到上”的分析框架，领受定性分析和定量分析相结合的方法， 精选具有捏续竞争上风和增长后劲、估值合理的上市公司股票构建股票组合。   通过财务和运营数据进行企业价值评估，初步筛选出具备上风的股票备选库。本基金主 要从盈利才气、成长才气以及估值水对等方面进行考量。   （1）盈利才气   本基金通过盈利才气分析评估上市公司创造利润的才气，主要参考的筹划包括净金钱收 益率（ROE），毛利率，净利率，EBITDA/主营业务收入等。   （2）成长才气   投资方法上疼爱投资价值与成长后劲的均衡，一方面利用价值投资模范筛选廉价股票， 幸免市集波动时的风险和股票价钱高企的风险；另一方面，利用成长性投资可共享高成长收 益的契机。本基金通过成长才气分析评估上市公司将来的盈利增长速率，主要参考的筹划包 括 EPS 增长率和主营业务收入增长率等。   （3）估值水平   本基金通过估值水平分析评估当前市集估值的合感性，主要参考的筹划包括市盈率（P/E）、 市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、解放现款流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值/EBITDA 等。   从捏续成长性、市集长进以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步的精选。   （1）捏续成长性方面，通过对上市公司坐褥、工夫、市集、筹办景况等方面的久了有计划， 评估具有捏续成长才气的上市公司。   （2）在市集长进方面，需要考量的身分包括市集的广度、深度、政策扶捏的强度以及上 市公司利用立异才气取得竞争上风、开拓市集、进而创造利润增长的才气。   （3）公司治理结构优劣对包括公司战术、立异才气、盈利才气乃至估值水平都有至关重 要的影响。本基金将从上市公司的管制层、战术定位和管制轨制体系等方面对公司治理结构 进行评价。   接头到香港股票市集与 A 股股票市集的各异，对于港股通标的股票，本基金除按照上述 个股精选策略，还将结合公司基本面、国内经济和关系行业发展长进、香港市集资金面和投 资者行动，以及世界主要经济体经济发展长进和货币政策、主流成本市集对投资者的相对吸 引力等身分，精选恰当本基金投资主见的港股通标的股票。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市来去的股票投资策略施行。   （五）金融繁衍品投资策略   本基金投资国债期货时，将按照风险管制的原则，以套期保值为主要目的。国债期货作 为利率繁衍品的一种，有助于管制债券组合的久期、流动性和风险水平。管制东说念主将按照关系 法律法例的轨则，结合对宏不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析。 构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有 效性等筹划进行追踪监控，在最大限定保证基金金钱安全的基础上，竭力达成基金金钱的长 期厚实升值。国债期货关系投资效率法律法例及中国证监会的轨则。   本基金若投资信用繁衍品，将按照风险管制的原则，以风险对冲为目的，并盲从证券交 易所或银行间市集的关系轨则。管制东说念主将结合根据所捏标的债券等固定收益品种的投资策略， 合理评估信用繁衍品的价钱和流动性，细目投资金额、期限、风险敞口等。管制东说念主将加强交 易敌手方、创设机构的风险管制，合理踱步来去敌手方、创设机构的蚁合度，对来去敌手方、 创设机构的财务景况、偿付才气及杠杆水对等进行必要的尽责探听与严格的准入管制。   本基金将祥和其他金融繁衍居品的推出情况，如法律法例或监管机构允许基金投资前述 繁衍器具，本基金将按届时灵验的法律法例和监管机构的轨则，制定与本基金投资主见相适 应的投资策略和估值政策，在充分评估繁衍居品的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。   将来，跟着市集的发展和基金管制运作的需要，基金管制东说念主不错在不改变投资主见的前 提下，效率法律法例的轨则，相应调节或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、    功绩相比基准   本基金功绩相比基准：中债总全价(总值)指数收益率×90%+沪深 300 指数收益率×5%+东说念主   民币计价的恒生指数收益率×5%   中债总全价(总值)指数大略较好的反馈债券市集走势，适团结为本基金债券投资的相比   基准。沪深 300 指数详细反馈沪深证券市集的举座景况，市集代表性较强，适团结为本   基金 A 股投资的相比基准。恒生指数是由恒生指数有限公司编制，是反馈香港股票市集   发扬具有代表性的综总筹划，适团结为本基金港股投资的相比基准。此外，本基金还参   考预期的大类金钱配置比例建树了功绩相比基准的权重。   如若指数编制单元住手联想编制以上指数或改变指数称号、或今后法律法例发生变化、   或有更顺应的、更能为市集广大接受的功绩相比基准推出、或市集上出现愈加适用于本   基金的功绩基准的指数时，本基金不错与基金托管东说念主协商一致，在按照监管部门要求履   行顺应范例后变更功绩相比基准并实时公告，不必召开基金份额捏有东说念主大会审议。   五、    风险收益特征   本基金是债券型基金，其预期收益及风险水平高于货币市集基金，低于混杂型基金和股 票型基金。   本基金金钱若投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及 来去规则等各异带来的荒芜风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 回 转来去，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇 率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下往翌日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行普通来去，港股不行实时卖出，可能带 来一定的流动性风险）等。    六、   组合限制    基金的投资组合应效率以下限制：    （1）投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，投资于股票、可调换债券与可交 换债券的比例总共不越过基金金钱的 20%（其中投资于港股通标的股票的比例不越过股票资 产的 50%）；    （2）每个往翌日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金后，保捏不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 并联想），其市值不越过基金金钱净值的 10％；    （4）本基金管制东说念主管制的整个基金捏有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股合并联想），不越过该证券的 10％；    （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种金钱支捏证券的比例，不得越过基金金钱净 值的 10％；    （6）本基金捏有的整个金钱支捏证券，其市值不得越过基金金钱净值的 20％；    （7）本基金捏有的归并（指归并信用级别）金钱支捏证券的比例，不得越过该金钱支 捏证券范畴的 10％；    （8）本基金管制东说念主管制的整个基金投资于归并原始权益东说念主的种种金钱支捏证券，不得 越过其种种金钱支捏证券总共范畴的 10％；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金投入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金金钱净值 的 40%，在天下银行间同行市集的债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （11）本基金参与国债期货来去，需盲从以下限制：在职何往翌日日终，捏有的买入国 债期货合约价值，不得越过基金金钱净值的 15%；在职何往翌日日终，捏有的卖放洋债期货 合约价值不得越过基金捏有的债券总市值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差联想）应当恰当基金合 同对于债券投资比例的筹商约定；在职何往翌日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成 交金额不得越过上一往翌日基金金钱净值的 30%；   （12）本基金参与信用繁衍品投资，需盲从下列限制：本基金不得捏有具有信用保护卖 方属性的信用繁衍品；本基金不得捏有合约类信用繁衍品；本基金捏有的信用繁衍品口头本 金不得越过本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于归并信用保护卖方的各 类信用繁衍品的口头本金总共不得越过基金金钱净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述轨则投资 比例的，基金管制东说念主应在 3 个月内进行调节；   （13）本基金管制东说念主管制的整个敞开式基金捏有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 越过该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管制东说念主管制的整个投资组合捏有一家上市公司发 行的可通顺股票，不得越过该上市公司可通顺股票的 30%；实足按照筹商指数的组成比例进 行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （14）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值总共不得越过该基金金钱净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资边界保捏一致；   （16）基金总金钱不得越过基金净金钱的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票施行，与境内上市来去 的股票合并联想；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（14）、（15）项轨则的情形外，因证券、期货市集波动、上 市公司/证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不恰当 上述轨则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往翌日内进行调节，法律法例另有轨则的从 其轨则。   基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的 筹商约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同见效之日起开动。   七、   退却行动   为爱护基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱相配他不梗直的证券来去行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则退却的其他行径。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓吹、实践抵制东说念主或者 与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当本基金的投资主见和投资策略，效率基金份额捏有东说念主利益优先原则，注意利 益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱施行。关系来去必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例赐与表示。紧要关联来去应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓唐董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项 进行审查。   八、    法律法例或监管部门取消上述组合限制、退却行动轨则或从事关联来去的条件和 要求，本基金可不受关系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、退却行动轨则或从事 关联来去的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准；经与基金托管东说念主协商一 致，基金管制东说念主可依据法律法例或监管部门轨则径直对基金合同进行变更，该变更不必召开 基金份额捏有东说念主大会审议。   九、    基金管制东说念主代表基金诈骗鼓吹或债权东说念主权益的处理原则及方法  有东说念主的利益；  当利益。   十、   侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   十一、 投资组合文书  广发基金管制有限公司董事会及董事保证本文书所载贵寓不存在作假纪录、误导性述说 或紧要遗漏，并对本文书内容真实切性、准确性和完竣性承担个别及连带背负。  基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据基金合同轨则，于 2024 年 5 月 23 日复核了本报 告中的财务筹划、净值发扬和投资组合文书等内容，保证复核内容不存在作假纪录、误导性 述说或者紧要遗漏。  本投资组合文书所载数据限制 2024 年 3 月 31 日，本文书中所列财务数据未经审计。                                     占基金总金钱的比例  序号       形貌       金额（元）                                        （％）        其中：无为股       31,581,800.41            18.95           存托凭证                  -                -        其中：债券       132,067,582.39            79.24        金钱支捏证券                   -                -        其中：买断式回购        的买入返售金融资                  -                         -        产        银行进款和结算备        付金总共    注：权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为 8,775,412.83 元，占基金金钱净值 比例 5.81%。                                                     占基金金钱净 代码          行业类别               公允价值（元）                                                     值比例（％）   A 农、林、牧、渔业                            21,692.00         0.01   B 采矿业   C 制造业                          13,402,504.91            8.88   D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                   941,446.00         0.62   E 建筑业                                115,362.00         0.08   F 批发和零卖业                             270,428.00         0.18   G 交通运输、仓储和邮政业                        405,995.00         0.27   H 住宿和餐饮业                              14,000.00         0.01   I 信息传输、软件和信息工夫服务业                  1,052,917.60         0.70   J 金融业                              3,895,229.00         2.58   K 房地产业                                49,898.00         0.03   L 租出和商务服务业                           729,547.00         0.48   M 科学有计划和工夫服务业                       1,076,033.18         0.71 N 水利、环境和大众设施管制业                      147,334.89            0.10 O 住户服务、修理和其他服务业                               -               - P 栽植                                          -               - Q 卫生和社会责任                             10,488.00            0.01 R 文化、体育和文娱业                           56,890.00            0.04 S 详细                                          -               -  总共                               22,806,387.58           15.11        行业类别     公允价值（东说念主民币）             占基金金钱净值比例（%）         动力       2,289,243.52                     1.52        原材料           573,483.54                   0.38         工业       2,591,352.33                     1.72   非日常生存奢华品           274,938.34                   0.18       日常奢华品          90,428.36                    0.06        医疗保健          133,806.78                   0.09         金融               -                         -        信息工夫          247,039.40                   0.16        通讯业务      2,089,833.46                     1.38        公用事迹          347,147.01                   0.23        房地产           138,140.09                   0.09         总共       8,775,412.83                     5.81 注：以上分类领受彭博提供的国际通用行业分类模范。                                                          占基金金钱  序号    股票代码   股票称号        数目(股)     公允价值(元)              净值比例                                                           (％)                                                  占基金金钱净值比 序号                债券品种     公允价值（元）                                                    例（％）            其中：政策性金融债             10,147,693.99            6.72                                                              占基金资 序号   债券代码         债券称号        数目(张)          公允价值（元）         产净值比                                                              例(％)                     续债                    MTN035 本基金本文书期末未捏有金钱支捏证券。 本基金本文书期末未捏有贵金属。 本基金本文书期末未捏有权证。 （1）本基金本文书期末未捏有股指期货。 （2）本基金本文书期内未进行股指期货来去。      （1）本基金本文书期末未捏有国债期货。      （2）本基金本文书期内未进行国债期货来去。 限公司在文书编制日前一年内曾受到国度外汇管制局、中国东说念主民银行分支行等监管机构的处 罚。交通银行股份有限公司、上海银行股份有限公司在文书编制日前一年内曾受到国度金融 监督管制总局或其派出机构（含原中国银行保障监督管制委员会）的处罚。      本基金对上述主体刊行的关系证券的投资决策范例恰当关系法律法例及基金合同的要 求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案 探听，或在文书编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形。 形。       序号          称号            金额（元）      本基金本文书期末未捏有处于转股期的可调换债券。 本基金本文书期末前十名股票中不存在通顺受限情况。                          第十部分     基金的功绩    本基金管制东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、用功尽责的原则管制和运用基金金钱,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来发扬。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据截 至 2024 年 3 月 31 日。    广发集汇债券 A：                                           功绩相比                         净值增长     功绩相比               净值增长                        基准收益         阶段              率模范差     基准收益              ①－③      ②－④                率①                         率模范差                          ②        率③                                            ④    自基金合    同见效起         1.09%    0.16%    1.77%    0.11%   -0.68%    0.05%    于今    广发集汇债券 C：                                           功绩相比                       净值增长      功绩相比             净值增长                          基准收益       阶段              率模范差      基准收益                   ①－③      ②－④              率①                           率模范差                        ②         率③                                             ④              -0.11%     0.16%     0.36%     0.10%      -0.47%    0.06%  自基金合  同见效起         0.67%     0.16%     1.77%     0.11%      -1.10%    0.05%  于今 动的相比                       广发集汇债券型证券投资基金             累计份额净值增长率与功绩相比基准收益率的历史走势对比图                   (2022 年 11 月 8 日至 2024 年 3 月 31 日)  （1）广发集汇债券 A   （2）广发集汇债券 C   注：本基金建仓期为基金合同见效后 6 个月，建仓期结果时各项金钱配置比例恰当本基 金合同筹商轨则。               第十一部分 基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以相配他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相颓唐。   四、基金财产的撑捏和刑事背负   本基金财产颓唐于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律背负，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基 金合同》的轨则刑事背负外，基金财产不得被刑事背负。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章拔除或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有金钱产生的债务彼此抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制施行。                第十二部分 基金金钱的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来去场所的往翌日以及国度法律法例轨则需要对外 表示基金净值的非往翌日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、金钱支捏证券、国债期货合约、信用繁衍品、债券和银行进款本息、 应收款项、其它投资等金钱及欠债。   三、 估值原则   基金管制东说念主在细目关系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业司帐准则》、监 管部门筹商轨则。   （一）对存在活跃市集且大略获取相似金钱或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该金钱或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近往翌日的 报价细目公允价值。有充足把柄标明估值日或最近往翌日的报价不行确切反馈公允价值的， 应报恩价进行调节，细目公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似金钱或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中接头不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用的限制等，如若该限制 是针对金钱捏有者的，那么在估值工夫中不应将该限制手脚特征接头。此外，基金管制东说念主不 应试虑因其大批捏有关系金钱或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有实足可利用数据 和其他信息支捏的估值工夫细目公允价值。领受估值工夫细目公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得关系金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调节对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调节并细目公允 价值。   四、 估值方法   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来去的，且最近往翌日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及紧要变化身分，调节最近来去市价，细目公允价钱；   （2）对在来去所市集上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管制东说念主与基金托管东说念主 另行协商约定；   （3）对在来去所市集上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）对在来去所市集上市来去的可调换债券，以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值工夫细目公允价值。来去所市集 挂牌转让的金钱支捏证券，领受估值工夫细目公允价值；   （6）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以 活跃市集上未经调节的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应酬市集报价进行调节以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行径或市 场行径很少的情况下，应领受估值工夫细目其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的归并股票的 估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值工夫细目公允价值，在估值工夫难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开发 行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大量来去取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购来去中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会筹商轨则细目公 允价值。   （1）银行间市集来去不含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价；   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级市集利率不存在彰着各异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生紧要变化的，领受最近往翌日结算价估值。 任，不因托福而解任；采选的第三方估值机构未提供估值价钱时，按照筹商法律法例及企业 司帐准则要求，领受合理估值工夫细目公允价值。 金估值的公道性。 币汇率，以估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   若本基金现行估值汇率不再发布或发生紧要变更，或市集上出现更为公允、更允洽本基 金的估值汇率时，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据实践情况调节本基金的估值汇 率，无需召开基金份额捏有东说念主大会。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 轨则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、范例及关系法 律法例的轨则或者未能充分爱护基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商管制。      根据筹商法律法例，基金金钱净值联想和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐背负方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东说念主对基金净值信息的联想 结果对外赐与公布。      五、 估值范例 该类基金份额的余额数目联想，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主可 以确立大额赎回情形下的净值精度济急调节机制。国度另有轨则的，从其轨则。      每个估值日联想基金金钱净值及种种基金份额的基金份额净值，并按基金合同的约定披 露。 的轨则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金金钱估值后，将种种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主根据基金合同的约 定对外公布。      六、 估值差错的处理      基金管制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为该类基 金份额净值差错。      本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如若由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的纰谬形成估值差错，导致其他当事东说念主遇到损失的，纰谬的背负东说念主应当对由于该 估值差错遇到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值差错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿背负。      上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据联想差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值差错背负方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错背负方承担；由于估值差错背负方未 实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主形成损失的，由估值差错背负方对径直损失承担抵偿 背负；若估值差错背负方照旧积极谐和，况兼有协助义务确当事东说念主有实足的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿背负。估值差错背负方应酬更正的情况向筹商当事东说念主进行确 认，确保估值差错已得到更正。      （2）估值差错的背负方对筹商当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，况兼仅对估 值差错的筹商径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值差错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错责 任方仍应酬估值差错负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不整个返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值差错背负方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的边界内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；如若赢得不 当得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额 加上照旧赢得的欠妥得利返还的总和越过其实践损失的差额部分支付给估值差错背负方。      （4）估值差错调节领受尽量复原至假定未发生估值差错的正确情形的方式。      估值差错被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：      （1）查明估值差错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值差错发生的原因细目估 值差错的背负方；      （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；      （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的背负方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值差错的更正向筹商当事东说念主进行阐发。      （1）基金份额净值联想出现差错时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施羁系损失进一步扩大。      （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证监会 备案。   （3）前述内容如法律法例或监管部门机关另有轨则的，从其轨则。   七、 暂停估值的情形 金管制东说念主应当暂停估值；   八、 基金净值的阐发   用于基金信息表示的基金净值信息由基金管制东说念主负责联想，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管制东说念主应于每个敞开日来去结果后联想当日的基金金钱净值和种种份额的基金份额净值 并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值联想结果复核阐发后发送给基金管制东说念主，由基金管 理东说念主对基金净值赐与公布。   九、 特殊情形的处理 误处理； 数据差错，或国度司帐政策变更、市集规则变更等非基金管制东说念主与基金托管东说念主原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采取必要、顺应、合理的措施进行检查，但未能发现差错的，由 此形成的基金财产估值差错，基金管制东说念主和基金托管东说念主解任抵偿背负。但基金管制东说念主、基金 托管东说念主应当积极采取必要的措施摒除或缓慢由此形成的影响。   十、 实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并表示主袋账户 的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。               第十三部分 基金的收益与分拨   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益的 孰低数。   三、 基金收益分拨原则 体分拨有筹划以公告为准。若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨 方式是现款分成； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金归并类别的每一基金份额享有同平分拨权；   在恰当法律法例及基金合同约定，并对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 经与基金托管东说念主协商一致，基金管制东说念主可对基金收益分拨原则和支付方式进行调节，不需召 开基金份额捏有东说念主大会。   四、 收益分拨有筹划   基金收益分拨有筹划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额、分拨方式等内容。   五、 收益分拨有筹划的细目、公告与实施   本基金收益分拨有筹划由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表示办法》 的筹商轨则在轨则媒介公告。   法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。   六、 基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的联想方法，依照《业务规则》 施行。   七、 实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，上述收益分拨原则仅适用于主袋账 户金钱和主袋账户份额捏有东说念主。                  第十四部分 基金用度与税收   一、   基金用度的种类   本基金隔断计帐时所发生用度，按实践开销额从基金财产总值中扣除。   二、   基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金金钱净值的 0.70%年费率计提。管制费的联想方法如下：   H＝E×0.70%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.15%的年费率计提。托管费的联想方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金金钱净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付等，支付日期顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额金钱净值的 0.30%年费率计提。联想方法如下：      H＝E×0.30%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值      基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基 金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金 支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。销售服务费由注册登记机构代收，注册登记机 构收到后按关系合同轨则支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无 法按时支付等，支付日期顺延。      销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管制东说念主的基金行销告忽地、促销行径 费、基金份额捏有东说念主服务费等。      销售服务费的使用边界不包括基金召募时间的上述用度。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商法例及相应左券轨则，按费 用实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、   不列入基金用度的形貌      下列用度不列入基金用度： 失；   四、    实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但基金管制东说念主不得就侧袋账户金钱收 取管制费。   五、    基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例施行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度筹商 税收征收的轨则代扣代缴。               第十五部分 基金的司帐与审计  一、   基金的司帐政策 下原则：如若《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照筹商轨则编制基金司帐报表； 阐发。  二、   基金的年度审计 事务所相配注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息表示办法》的筹商轨则在轨则媒介公告。                  第十六部分 基金的信息表示   一、   本基金的信息表示应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流动性 风险管制轨则》、《基金合同》相配他筹商轨则。关系法律对信息表示的方式、登载媒介、报 备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、   信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和坐法东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则表示基金信息，并保证所表示信息真实切性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予表示的基金信息通过恰当 中国证监会轨则条件的天下性报刊（以下简称轨则报刊）及《信息表示办法》轨则的互联网 网站（以下简称轨则网站）等媒介表示，并保证投资者大略按照基金合同约定的时期和方式 查阅或者复制公开表示的信息贵寓。   轨则网站包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站。轨则 网站应当无偿向投资者提供基金信息表示服务。   三、   本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息表示义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除卓绝说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、   公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵寓概要 东说念主大会召开的规则及具体范例，说明基金居品的脾气等触及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息表示及基金份额捏有东说念主服 务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当 在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当 在三个责任日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金管制东说念主不再更新基金居品贵寓概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在轨则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和基金托管左券登载 在轨则网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明 书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》见效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周 在轨则网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过其轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点表示敞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管制东说念主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站表示半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的联想方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期文书，包括基金年度文书、基金中期文书和基金季度文书   基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度文书，将年度文书登载 在轨则网站上，将年度文书辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年度文书中的财务司帐文书 应当经过恰当《证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期文书，将中期文书登 载在轨则网站上，并将中期文书辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度文书，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度文书辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金合同见效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度文书、中期文书或者年度 文书。   如文书期内出现单一投资东说念主捏有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东说念主的权益，基金管制东说念主至少应当在如期文书“影响投资者决策的其他焦灼信息”项下 表示该投资东说念主的类别、文书期末捏有份额及占比、文书期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金管制东说念主应当在基金年度文书和中期文书中披 露基金组结伴产情况相配流动性风险分析等。   （七）临时文书   本基金发生紧要事件，筹商信息表示义务东说念主应在 2 日内编制临时文书书，并登载在轨则 报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来去事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 发生变更； 量不悦 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5,000 万元东说念主民币的情形； 影响的其他事项或中国证监会、本基金合同轨则的其他事项。      （八）清晰公告      在基金合同期限内，任何大众媒体中出现的或者在市集高尚传的音尘可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东说念主权益的，关系信息表示 义务东说念主细察后应当立即对该音尘进行公开清晰。      （九）基金份额捏有东说念主大会决议      基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      （十）投资金钱支捏证券的信息表示      基金管制东说念主应在基金年报及中期文书中表示其捏有的金钱支捏证券总额、金钱支捏证券 市值占基金净金钱的比例和文书期内统统的金钱支捏证券明细。      基金管制东说念主应在基金季度文书中表示其捏有的金钱支捏证券总额、金钱支捏证券市值占 基金净金钱的比例和文书期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支捏证券明 细。      （十一）投资国债期货的关系公告      基金管制东说念主应在季度文书、中期文书、年度文书等如期文书和招募说明书（更新）等文 件中表示国债期货来去情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险筹划等，并充分揭 示国债期货来去对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资主见等。      （十二）投资信用繁衍品的关系公告   基金管制东说念主应当在季度文书、中期文书、年度文书等如期文书和招募说明书（更新）等 文献中贵重表示信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、捏仓情况等，并充分揭示投资信用 繁衍品对基金总体风险的影响，以及是否恰当既定的投资主见及策略。   （十三）投资港股通标的股票的关系公告   基金管制东说念主应当在基金年度文书、基金中期文书和基金季度文书等如期文书和更新的招 募说明书等文献中表示本基金投资港股通标的股票的投资情况。若中国证监会对公开召募证 券投资基金通过港股通投资香港股票市集的信息表示另有轨则时，从其轨则。   （十四）实施侧袋机制时间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，关系信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息表示，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十五）计帐文书   基金合同隔断的，基金管制东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐报 告。计帐文书应当经过恰当《证券法》轨则的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律 意见书。计帐组应当将计帐文书登载在轨则网站上，并将计帐文书辅导性公告登载在轨则报 刊上。   （十六）中国证监会轨则的其他信息。   六、   信息表示事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管制轨制，指定挑升部门及高档管制东说念主 员负责管制信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当恰当中国证监会关系基金信息表示内容与 阵势准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主编制的基金金钱净值、种种份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期 文书、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐文书等公开表示的关系基金信息进 行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐发。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中选拔一家报刊表示本基金信息。基金管制 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证关系报 送信息真实切、准确、完竣、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上表示信息外，还不错根据需要在其别大众 媒介表示信息，然而其别大众媒介不得早于轨则媒介表示信息，况兼在不同媒介上表示归并 信息的内容应当一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的前提 下，自主擢升信息表示服务的质地。具体要求应当恰当中国证监会及自律规则的关系轨则。 前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计文书、法律意见书的专科机构，应 当制作责任底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、   信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例轨则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                第十七部分 侧袋机制   为加强对本基金流动性风险的管控，保护投资者的正当权益，根据《证券投资基金法》、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制规 定》、   《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》相配他筹商法律法例，本基金引入侧袋 机制手脚流动性风险管制器具之一。   一、   侧袋机制的实施条件和范例   当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任恰当《证券法》轨则 的司帐师事务所进行审计并表示专项审计意见。   二、   实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 基金份额捏有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。 金管制东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况细目是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回与调换”部分的申购、 赎回轨则适用于主袋账户份额。 照单个敞开日内主袋账户份额净赎回央求越过前一敞开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、   实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东说念主联想各项投 资运作筹划和基金功绩筹划时应当以主袋账户金钱为基准。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往翌日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因金钱流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定金钱处置变现除外的其他投资操作。   四、   侧袋账户中特定金钱的处置变现和支付   特定金钱以可出售、可转让、复原来去等方式复原流动性后，基金管制东说念主应当按照基金 份额捏有东说念主利益最大化原则，采取将特定金钱赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏 有东说念主支付对应款项。   隔断侧袋机制后，基金管制东说念主实时聘任恰当《证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并 表示专项审计意见。   五、   侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定金钱、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管制东说念主应实时发布临时公告。   基金管制东说念主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分轨则的基金净值信息表示方式和 频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 表示侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金管制东说念主应当在基金如期文书中表示文书期内特定金钱处置进展 情况，表示文书期末特定金钱可变现净值或净值区间的，需同期注明不手脚特定金钱最终变 现价钱的承诺。   六、   本部分对于侧袋机制的关系轨则，但凡径直援用法律法例或监管规则的部分， 如将来法律法例或监管规则修改导致关系内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主 协商一致并履行顺应范例后，在对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，可径直 对本部安分容进行修改和调节，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。              第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资神志和来去轨制等种种身分的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化，基金的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利直露接 影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股票和债券，其收 益水平会受到利率变化的影响。   （4）公司筹办风险。公司的筹办好坏受多种身分影响，如管制才气、财务景况、市集 长进、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化，从而导致基金投资收益 变化。天然基金不错通过投资种种化来踱步这种非系统风险，但不行实足隐敝。   （5）债券市集流动性风险。由于银行间债券市集深度和宽度相对较低，来去相对较不 活跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金金钱变现才气的风险。   （6）购买力风险。如若发生通货扩张，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货膨 胀对消，从而影响基金金钱的实践收益率。   （7）再投资风险。再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基 金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得比当年较少的收益率。   （8）信用风险。基金所投资债券的刊行东说念主如出现爽约、无法支付到期本息，或由于债 券刊行东说念主信用品级裁减导致债券价钱下降，将形成基金金钱损失。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为身分、管制系统建树欠妥形成操作纰谬或公司 里面失控而可能产生的损失。管制风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策施行和投资绩效监督检查过程 中，由于决策纰谬而给基金金钱形成的可能的损失；   （2）操立场险：指基金投资决策施行中，由于投资指示不解晰、来去操作纰谬等东说念主为 身分而可能导致的损失；   （3）工夫风险：是指公司管制信息系统建树欠妥等身分而可能形成的损失。 损失。   流动性风险指在敞开式基金运作过程中，可能会发生基金管制东说念主未能以合理价钱实时变 现基金金钱以支付投资者赎回款项的风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，贵重了解本基金的 申购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金管制东说念主不错详细利用备用的流动性风 险管制器具以减少或应酬基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回央求被暂停接受、赎回款 项被减慢支付、基金估值被暂停、基金领受舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性 偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （2）拟投资市集、行业及金钱的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有精深流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票、港 股通标的股票、债券等，其中投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，主要投资标的 均具有精深的流动性。同期，在组合构建过程中，本基金将捏续对组结伴产的组成进行衡量 和优化，保捏组合的踱步性，裁减投资风险。   （3）无数赎回情形下的流动性风险管制措施   在本基金来去过程中，可能会发生无数赎回的情形。无数赎回可能会产生基金仓位调节 的贫苦，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。当本基金出现无数赎回时，基金管制东说念主 不错根据基金那时的金钱组合景况决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回，以及舞动订价 等措施。发生脱期办理赎回央求或减慢支付情形时，投资东说念主濒临无法整个赎回或无法实时获 得赎回资金的风险。在本基金脱期办理投资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金份 额还将濒临净值波动的风险。   （4）实施备用的流动性风险管制器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，详细运用种种流动性风险管制器具，对赎回央求等进行限制调节，作 为特定情形下基金管制东说念主流动性风险的援助措施，包括但不限于：   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”， 贵重了解本基金暂停 接受赎回央求的情形及范例。   在此情形下，投资东说念主的部分或整个赎回央求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减慢支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”， 贵重了解本基金减慢 支付赎回款项的情形及范例。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时期将可能比一般普通情形下有所蔓延，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在捏续捏有期限少于 7 日时会承担较高的 赎回费。   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金金钱估值”中的“七、暂停估值的情 形”，贵重了解本基金暂停估值的情形及范例。在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份 额净值，在此情形下，投资东说念主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接 受基金申购赎回央求，暂停接受基金申购赎回央求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的公道性。当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的市集冲击成本而进行调节，使得市集的冲击成本大略分拨给实践申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 损伤并得到公道对待。   若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金赢得的申购份额及赎回基金赢得的赎回金 额均可能受到不利影响。   侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定金钱分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于灵验阻隔并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额普通敞开赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定金钱 的变面前期具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定金钱的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，基金管制东说念主联想各项投资运作筹划和基金功绩筹划时以主袋账户资 产为基准，不反馈侧袋账户特定金钱的真不二价值及变化情况。本基金不表示侧袋账户份额的 净值，即便基金管制东说念主在基金如期文书中表示文书期末特定金钱可变现净值或净值区间的， 也不手脚特定金钱最终变现价钱的承诺，对于特定金钱的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的背负。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   指基金管制或运作过程中，违犯国度法律、法例的轨则，或者基金投资违犯法例及基金 合同筹商轨则的风险。   （1）本基金为债券型基金，其预期收益和风险均高于货币型基金，而低于混杂型基 金、股票型基金；   （2）选股方法、选股模子风险；   （3）基金司理主不雅判断差错的风险；   （4）其他风险。   本基金法律文献中筹商风险收益特征的表述是基于投资边界、投资比例、证券市集广大 章程等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的永久风险收益特征。销售机构 (包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与居品风险之间的匹配磨练。同期，不同销售机构因其采取的具体评价模范和方法的差 异，对归并居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化 及基金实践运作情况等当令调节对本基金的风险评级。      敬请投资东说念主细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之 间的匹配磨练，并须实时祥和销售机构对于本基金风险评级的调节情况，严慎作出投资决 策。      （1）本基金为债券型基金，对债券类金钱的投资比例不低于基金金钱的 80%，本基金 需承担债券市集的系统性风险，以及因个别债券爽约或者信用评级下降所形成的信用风险。 本基金为二级债基，投资于股票、可调换债券和可交换债券的比例总共不越过基金金钱的 期风险水平高于纯债基金。      （2）本基金《基金合同》见效后，连气儿五十个责任日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 按照基金合同的约定范例进行计帐，不需要召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。法律法例或 中国证监会另有轨则时，从其轨则。因此投资东说念主将濒临基金触及上述事项导致清盘的风险。      （3）投资国债期货的风险      国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价 格波动使所捏有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的荒芜风险之一，是 指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生偶然损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险时常是由市集艰巨广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是 指资金量无法知足保证金要求，使得所捏有的头寸濒临被强制平仓的风险。      （4）投资信用繁衍品的风险      本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能濒临流动性风险、偿付风险以及价 格波动风险。流动性风险是指信用繁衍品在来去转让过程中因无法找到来去敌手或来去敌手 较少，导致难以将信用繁衍品以合理价钱变现的风险。偿付风险是指在信用繁衍品存续期 间，由于不可抵制的市集及环境变化，创设机构可能出现筹办景况欠安或创设机构的现款流 与预期发生一定偏差，从而影响信用繁衍品结算的风险。价钱波动风险是指由于创设机构或 所受保护的债券主体筹办景况或利率环境发生变化，引起信用繁衍品价钱出现波动的风险。   （5）投资金钱支捏证券的风险   金钱支捏证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于金钱支捏 证券的投资收益来自于基础金钱产生的现款流或剩余权益，因此金钱支捏证券投资还濒临基 础金钱特定原始权益东说念主的停业风险及现款流瞻望风险等与基础金钱关系的风险。   （6）投资债券回购的风险   债券回购为擢升举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回购的主要 风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回购来去中来去敌手 在回购到期时，不行偿还整个或部分证券或价款，形成基金净值损失的风险；投资风险是指 在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总 量放大，致使整个组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对 基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（模范差）进行了放大，即基金组合 的风险将会加大。回购比例越高，风险暴露进程也就越高，对基金净值形成损失的可能性也 就越大。   （7）投资港股通标的股票的风险   本基金通过“内地与香港股票市集来去互联互通机制”投资于香港市集，在市集投入、 投资额度、可投资对象、分成派息、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会 不休调节，这些限制身分的变化可能对本基金投入或退出当地市集形成贫窭，从而对投资收 益以及普通的申购赎回产生径直或迤逦的影响。比如：   港股通业务试点时间存在逐日额度限制。在香港连合来去所开市前阶段，当日额度使用 完了的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港连合来去所捏续来去时段，当日额度使 用完了的，当日本基金濒临不行通过港股通进行买入来去的风险。 如若将来港股通关系业 务规则发生变化，以新的业务规则为准。   本基金以东说念主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券市集。港币相对于东说念主民 币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金金钱价值，从而导致基金金钱濒临潜在风 险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影响。此 外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如若汇率发布机构出现汇率发布时期蔓延或 是汇率数据差错等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   现行的港股通规则对港股通下可投资的港股边界进行了限制，并如期或不如期根据边界 限制规则对具体的可投资标的进行调节，对于调出投资边界的港股，只可卖出不行买入，因 此本基金存在因港股通可投资标的边界调节，不行实时买入投资标的的风险。   ①香港出现台风、玄色暴雨或者香港连合来去所轨则的其他情形时，联交所将可能停 市，本基金将濒临在停市时间无法进行港股通来去的风险；出现境内证券来去所证券来去服 务公司认定的来去非常情况时，境内证券来去所证券来去服务公司将可能暂停提供部分或者 整个港股通服务，本基金将濒临在暂停服务时间无法进行港股通来去的风险。   ②香港市集证券来去价钱并无涨跌幅高下限的轨则，因此逐日涨跌幅空间相对较大。   ③唯独内地与香港两地均为往翌日且大略知足结算安排的往翌日才为港股通往翌日。   ④内地与香港股票市集来去互联互通机制对于股票分成、代理投票、交收安排等方面对 本基金投资安排产生影响的关系轨则。 投资于港股通标的股票或选拔不将基金金钱投资于港股通标的股票，因此本基金存在分歧港 股进行投资的可能。   （8）投资存托凭证的风险   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的关系风险可能径直或迤逦成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 濒临存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证捏有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法 律地位、享有权益等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证捏有东说念主在分成派息、诈骗表决 权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托左券自动敛迹存托凭证捏有东说念主的风险；因多地上 市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续信息表示监管方面与境内可能存在各异 的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   （1）跟着恰当本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，如若投资于这些器具，基 金可能会濒临一些特殊的风险；   （2）因工夫身分而产生的风险，如联想机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制开拓、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险；   （4）因东说念主为身分而产生的风险、如内幕来去、讹诈行动等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金金钱的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险；   （7）其他偶然导致的风险。   二、声明 机构代理销售，基金管制东说念主与基金销售机构都不行保证其收益或本金安全。         第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、   《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基 金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 可施行，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议见效之日起两日内在轨则媒介 公告。   二、   《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系范例后，《基金合同》应当隔断： 接的； 或者基金金钱净值低于 5,000 万元东说念主民币情形的；   三、   基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的责任主说念主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组联合经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文书；   （5）聘任司帐师事务所对计帐文书进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐文书出具法律 意见书；   （6）将计帐文书报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   四、   计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、   基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨有筹划，将基金财产计帐后的整个剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、   基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐文书经恰当《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐文书报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、   基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律法例轨则的最 低期限。                 第二十部分 基金合同的内容概要      一、   基金合同当事东说念主及权益义务      （一）基金管制东说念主的权益与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓唐运用并管制基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额捏有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及筹商法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度筹商法律轨则，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；      （9）担任或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金 合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及筹商法律轨则决定基金收益的分拨有筹划；      （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓吹权益，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权益；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诈骗诉讼权益或者实施其他法 律行动；      （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在恰当筹商法律、法例的前提下，制订和调节筹商基金认购、申购、赎回、调换 和非来去过户的业务规则；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以诚笃信用、严慎用功的原则管制和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制的 基金财产和基金管制东说念主的财产彼此颓唐，对所管制的不同基金分散管制，分散记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》相配他筹商轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取顺应合理的措施使联想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基 金合同》等法律文献的轨则，按筹商轨则联想并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文书；   （10）编制季度文书、中期文书和年度文书；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他筹商轨则，履行信息表示及文书义务；   （12）保守基金生意高明，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》相配他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予守秘，不向他东说念主泄露，但应监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照料人提供服务需要提供的 情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨有筹划，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他筹商轨则召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；      （16）按轨则保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记录和其他关系贵寓，保 存期限不低于法律法例轨则的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时期发出，况兼保证投资者 大略按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分拨；      （19）濒临驱散、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时文书中国证监会并文书基金 托管东说念主；      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而解任；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管制东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担背负；      （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈骗诉讼权益或实施其他法律行动；      （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不行见效，基金管制东说念主承 担整个召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退 还基金认购东说念主；      （25）施行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东说念主的权益与义务      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全撑捏基金财产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违犯《基金合同》及国 家法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈文中国证监会， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券来去资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以诚笃信用、用功尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）确立挑升的基金托管部门，具有恰当要求的营业场所，配备实足的、及格的熟习基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此颓唐；对所 托管的不同的基金分散建树账户，颓唐核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建树、资 金划拨、账册记录等方面彼此颓唐；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》相配他筹商轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）撑捏由基金管制东说念主代表基金强硬的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、期货账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意高明，除《基金法》、                     《基金合同》相配他筹商轨则另有轨则外，在基 金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科照料人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主联想的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务行径筹商的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐文书、季度文书、中期文书和年度文书出具意见，说明基金管制 东说念主在各焦灼方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如若基金管制东说念主有未施行《基 金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵寓，保存期限不低于法 律法例轨则的最低期限；   （12）从基金管制东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按轨则制作关系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或筹商轨则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他筹商轨则，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金管制东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临驱散、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时文书中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管制东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿背负，其抵偿背负不因其 退任而解任；   （20）按轨则监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；   （21）施行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由 于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分拨的数目将 可能有所不同。            《运作办法》相配他筹商轨则，基金份额捏有东说念主的权益包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项诈骗 表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》相配他筹商轨则，基金份额捏有东说念主的义务包括但不限于：   （1）讲求阅读并盲从《基金合同》、《招募说明书》等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）祥和基金信息表示，实时诈骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其捏有的基金份额边界内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔断的有限背负；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）施行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）向管制东说念主或销售机构提供法律法例轨则的信息贵寓及身份诠释文献，配合管制东说念主或 其销售机构就托福东说念主风险承受才气、反洗钱等事项进行的尽责探听；   （10）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、   基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的范例规则   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额捏有东说念主大会暂不确立日常机构。   （一）召开事由 应当召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调换基金运作方式；   （5）调节基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬金模范或提高销售服务费率，但法律法例要求调 整该等酬金模范或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、边界或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会范例；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或总共捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金管制东说念主收到提议当日的基金份额联想，下同）就归并事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、           《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏有 东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》轨则的边界内调节本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化；   （5）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例轨则或中国证监会许可的边界内 调节筹商认购、申购、赎回、调换、基金来去、非来去过户、转托管等业务规则；   （6）基金推出新业务或服务，或调节基金份额类别建树；   （7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金 管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 额捏有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开，并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得袭击、干 扰。      （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书方式 额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、地点和会议风光；      （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；      （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；      （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 金份额捏有东说念主大会所采取的具体通讯方式、托福的公证机关相配筹商方式和筹商东说念主、书面表 决意见寄交的截止时期和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管制东说念主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文书基金管制东说念主和基金托管东说念主到 指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管制东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行基 金份额捏有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主捏有基金份额 的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释恰当法律法例、                         《基金合同》和会议文书的轨则，并 且捏有基金份额的凭证与基金管制东说念主捏有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证炫耀，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 告载明的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个责任日内连气儿公布关系提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制 东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份额 捏有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经文书不参加收取书面表决意见的，不影 响表决效力；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额捏有东说念主所捏有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托福东说念主捏 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释恰当法律法例、                              《基金合同》和会议文书 的轨则，并与基金登记注册机构记录相符；   参加基金份额捏有东说念主大会的捏有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项轨则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的捏有东说念主参加，方可召开。 方式召开，基金份额捏有东说念主不错领受书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东说念主细目并在会议文书中列明。 下，授权方式不错领受书面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额捏有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主捏东说念主按照下列第七条文定范例细目和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管制 东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；如若基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额捏有东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日期后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计整个灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和卓绝决议： 上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以卓绝决议通过事项除外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调换基金运作方式、更换 基金管制东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以卓绝决议通过方为 灵验。   基金份额捏有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄诠释，不然提交恰当会议通 知中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头恰当会议文书轨则的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见拖沓不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议 开动后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基 金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主 大会的主捏东说念主应当在会议开动后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有 东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。      （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主马上公布计票结 果。      （3）如若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当马上公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效力。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）见效与公告      基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额捏有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如若领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当施行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 见效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。      （九）实施侧袋机制时间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主分散捏有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若关系基金份额捏有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 分之一）关系基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额捏有东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。      归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）对基金份额捏有东说念主利益无本质不利影响的前提下，本部分对于基金份额捏有东说念主大 会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等轨则，但凡径直援用法律法例或监管规则的 部分，如将来法律法例或监管规则修改导致关系内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金 托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调节，无需召开 基金份额捏有东说念主大会审议。   三、   基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基 金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 可施行，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议见效之日起两日内在轨则媒介 公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系范例后，《基金合同》应当隔断： 接的； 或者基金金钱净值低于 5,000 万元东说念主民币情形的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的责任主说念主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组联合经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文书；   （5）聘任司帐师事务所对计帐文书进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐文书出具法律 意见书；   （6）将计帐文书报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨有筹划，将基金财产计帐后的整个剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐文书经恰当《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐文书报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律法例轨则的最 低期限。   四、   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友 好协商未能管制的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会，仲裁地点为广州，按照广 州仲裁委员会届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有敛迹力。除 非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责赓续忠实、用功、尽责地履行基金合 同轨则的义务，爱护基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不含港澳台立法）统辖并从其解释。   五、   基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。               第二十一部分 基金托管左券的内容概要   一、   基金托管左券当事东说念主   （一）基金管制东说念主（或简称“管制东说念主”）   称号：广发基金管制有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东说念主: 葛长伟   成立时期：2003 年 8 月 5 日   批准确立机关：中国证券监督管制委员会   批准确立文号：证监基金字200391 号   组织风光：有限背负公司   注册成本：东说念主民币 14,097.8 万元   筹办边界：基金召募、基金销售、金钱管制、中国证监会许可的其他业务   存续时间：捏续筹办   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主: 刘连舸   成立时期：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织风光：股份有限公司   注册成本：294,387,791,241 元   筹办边界：收受东说念主民币进款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信探听、究诘、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构筹办与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地执法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续时间：捏续筹办   二、   基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据筹商法律法例的轨则对基金管制东说念主的下列投资运作进行监督：   本基金的投资边界为具有精深流动性的金融器具，包括债券（包括国债、地方政府债、 金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、可调换债券（含分离来去可转债）、可交换债 券、央行单据、中期单据、短期融资券（包括超短期融资券）等）、金钱支捏证券、债券回购、 银行进款、同行存单、货币市集器具、国内照章刊行上市的股票（包括创业板相配他照章发 行、上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、国债期货、信用繁衍品以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会的关系轨则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应范例后，可 以将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，投资于 股票、可调换债券与可交换债券的比例总共不越过基金金钱的 20%（其中投资于港股通标的 股票的比例不越过股票金钱的 50%）；每个往翌日日终在扣除国债期货需缴纳的来去保证金后， 现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等；国债期货相配他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构 的轨则施行。   如法律法例或监管机构以后对投资比例要求有变更的，基金管制东说念主在履行顺应范例后， 不错作念出相应调节。   基金管制东说念主应将本基金的基金禁投库等各投资品种的具体边界实时提供给基金托管东说念主。 基金管制东说念主不错根据实践情况的变化，对各投资品种的具体边界赐与更新和调节，并实时通 知基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资边界对基金的投资进行监督。关系基金库提供给托 管东说念主的时期应不晚于基金成立后 10 个往翌日。   （1）投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，投资于股票、可调换债券与可交换 债券的比例总共不越过基金金钱的 20%（其中投资于港股通标的股票的比例不越过股票金钱 的 50%）；    （2）每个往翌日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金后，保捏不低于基金金钱 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等；    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 并联想），其市值不越过基金金钱净值的 10％；    （4）本基金管制东说念主管制的且由本基金托管东说念主托管的整个基金捏有一家公司刊行的证券 （归并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并联想），不越过该证券的 10％；    （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种金钱支捏证券的比例，不得越过基金金钱净值 的 10％；    （6）本基金捏有的整个金钱支捏证券，其市值不得越过基金金钱净值的 20％；    （7）本基金捏有的归并（指归并信用级别）金钱支捏证券的比例，不得越过该金钱支捏 证券范畴的 10％；    （8）本基金管制东说念主管制的且由本基金托管东说念主托管的整个基金投资于归并原始权益东说念主的各 类金钱支捏证券，不得越过其种种金钱支捏证券总共范畴的 10％；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总金钱，本基金 所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金投入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金金钱净值 的 40%，在天下银行间同行市集的债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （11）本基金参与国债期货来去，需盲从以下限制：在职何往翌日日终，捏有的买入国 债期货合约价值，不得越过基金金钱净值的 15%；在职何往翌日日终，捏有的卖放洋债期货合 约价值不得越过基金捏有的债券总市值的 30%；本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差联想）应当恰当债券金钱 的投资比例不低于基金金钱的 80%的筹商约定；在职何往翌日内来去（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得越过上一往翌日基金金钱净值的 30%；    （12）本基金管制东说念主管制的且由本基金托管东说念主托管的整个敞开式基金捏有一家上市公司 刊行的可通顺股票，不得越过该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管制东说念主管制的且由本基 金托管东说念主托管的整个投资组合捏有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得越过该上市公司可 通顺股票的 30%；实足按照筹商指数的组成比例进行证券投资的敞开式基金以及中国证监会 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值总共不得越过该基金金钱净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资边界保捏一致；   （15）基金总金钱不得越过基金净金钱的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票施行，与境内上市来去 的股票合并联想；   （17）法律法例及中国证监会轨则的其他投资比例限制。   除上述第（2）、          （9）、             （13）、                 （14）项轨则的情形外，因证券、期货市集波动、上市公司/ 证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述轨则 投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往翌日内进行调节，法律法例另有轨则的从其轨则。   基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同的 筹商约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同见效之日起开动。   法律法例或监管部门取消或变更上述投资组合比例限制的，如适用本基金，经与基金托 管东说念主协商一致，基金管制东说念主可依据法律法例或监管部门的轨则，径直对基金合同进行变更， 该变更不必召开基金份额捏有东说念主大会审议。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓吹、实践抵制东说念主或者 与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当本基金的投资主见和投资策略，效率基金份额捏有东说念主利益优先原则，注意利 益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱施行。关系来去必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例赐与表示。紧要关联来去应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓唐董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项 进行审查。   （二）基金托管东说念主应根据筹商法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金金钱净值 联想、基金份额净值联想、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、关系 信息表示中登载基金功绩发扬数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管制东说念主违犯上述约 定，应实时辅导基金管制东说念主，基金管制东说念主收到辅导后应实时查对阐发并以书面风光对基金托 管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对辅导事项进行复查。基金管制东说念主对 基金托管东说念主辅导的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会文书。   （四）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资指示违犯法律法例、托管左券的轨则，应当拒 绝施行，实时辅导基金管制东说念主，并依照法律法例的轨则实时向中国证监会文书。基金托管东说念主 发现基金管制东说念主依据来去范例照旧见效的指示违犯法律法例、托管左券轨则的，应当实时提 示基金管制东说念主，并依照法律法例的轨则实时向中国证监会文书。   （五）基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在轨则 时期内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供关系数据贵寓和 轨制等。   （六）侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋 账户。   三、   基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律法例相配行业监管要求的基础上，基金管制东说念主有权对基金托管东说念主履行托管左券的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户及期货账户、复核基金管制东说念主联想的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金 管制东说念主指示办理计帐交收、关系信息表示和监督基金投资运作等行动。 意义未施行或蔓延施行基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯法律法例、                                      《基金 合同》及托管左券筹商轨则时，应实时以书面风光文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收 到文书后应实时查对并以书面风光对基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主文书的非法事项未能 在限期内纠正的，基金管制东说念主应依照法律法例的轨则文书中国证监会。 金管制东说念主核查托管财产的完竣性和确切性，在轨则时期内恢复基金管制东说念主并改正。   四、   基金财产撑捏   （一）基金财产撑捏的原则 务，不得对基金财产强制施行。 金合同》及托管左券另有轨则，不得自交运用、刑事背负、分拨基金的任何财产。             《运作办法》、                   《基金合同》相配他筹商法律法例轨则外，基金托管 东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同见效前召募资金的验资和入账 基金份额捏有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等筹商轨则的，由基金管制东说念主在法如期限 内聘任恰当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资报 告，出具的验资文书应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管制 管东说念主撑捏和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本 基金业务除外的行径。   （四）基金进行如期进款投资的账户开设和管制   基金管制东说念主以本基金口头在基金托管东说念主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户， 基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的撑捏和使用。在上述账户开立和账户关系信息变更过 程中，基金管制东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的关系贵寓。   （五）基金证券账户、结算备付金账户相配他投资账户的开设和管制 有限背负公司开设证券账户。 管制东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以 外的行径。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的整个基金在证券来去所进行证券投资所触及 的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的轨则施行。 户的开设、使用的，若无关系轨则，则基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户开设、使用 的轨则。   （六）债券托管专户的开设和管制   基金合同见效后，基金管制东说念主负责以基金的口头央求并取得投入天下银行间同行拆借市 场的来去阅历，并代表基金进行来去；由基金管制东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手续 办理完了之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限背负公司和银行间市 场计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集 债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的筹商有价凭证的撑捏   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善撑捏。 基金托管东说念主对其除外机构实践灵验抵制的有价凭证不承担背负。   （八）与基金财产筹商的紧要合同及筹商凭证的撑捏   基金托管东说念主按照法律法例撑捏由基金管制东说念主代表基金签署的与基金筹商的紧要合同及有 关凭证。基金管制东说念主代表基金签署筹商紧要合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份蓝本的 原件提交给基金托管东说念主。除托管左券另有轨则外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金筹商的 紧要合同期应保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各捏有 一份蓝本的原件。紧要合同由基金管制东说念主与基金托管东说念主按轨则各自撑捏，保存期限不低于法 律法例轨则的最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 并加盖公章的合同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不得飘浮。   五、   基金金钱净值联想和司帐核算   （一）基金金钱净值的联想和复核 产净值除以联想日该基金份额余额总额后的价值。 的轨则暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》 相配他法律法例的轨则。用于基金信息表示的基金净值信息由基金管制东说念主负责联想，基金托 管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个敞开日来去结果后联想当日的基金金钱净值和种种份额的基 金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应酬净值联想结 果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对外公布。 月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 基金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 关系法律法例的轨则或者未能充分爱护基金份额捏有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 估值差错。当基金份额净值出现差错时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，并采取合理的措施 羁系损失进一步扩大；当计价差错达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当文书 基金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价差错达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主 应当文书基金托管东说念主，在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关 对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。 东说念主的实践损失，基金管制东说念主应酬此承担背负。若基金托管东说念主联想的净值数据正确，则基金托 管东说念主对该损失不承担背负；若基金管制东说念主对外公布的基金净值经基金托管东说念主复核同意的，则 基金托管东说念主也应承担部分未正确履行复核义务的背负，基金托管东说念主不承担基金管制东说念主未接受 基金托管东说念主的复核意见进行信息表示产生的背负。如若上述差错形成了基金财产或基金份额 捏有东说念主的欠妥得利，且基金管制东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿背负，则基金管制东说念主应负 责向欠妥得利之主体见解返还欠妥得利。如若返还金额不及以弥补基金管制东说念主和基金托管东说念主 已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。 数据差错，或国度司帐政策变更、市集规则变更等非基金管制东说念主与基金托管东说念主原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采取必要、顺应、合理的措施进行检查，但未能发现差错的，由 此形成的基金财产估值差错，基金管制东说念主和基金托管东说念主解任抵偿背负。但基金管制东说念主、基金 托管东说念主应当积极采取必要的措施摒除或缓慢由此形成的影响。 成一致，基金管制东说念主不错按照其对基金份额净值的联想结果对外赐与公布，基金托管东说念主不错 将关系情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的归并记账方法和会 计处理原则，分散独赶紧建树、登记和撑捏基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主 的处理方法为准。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应如期就司帐数据和财务筹划进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分散颓唐编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个责任日内完成；               《基金合同》见效后，招募说明书的信息发生紧要变更的，基金 管制东说念主应当在三个责任日内，更新招募说明书并登载在轨则网站上。招募说明书其他信息发 生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次；基金居品贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金 管制东说念主应当在三个责任日内，更新基金居品贵寓概要并登载在轨则网站及基金销售机构网站 或营业网点。基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金 隔断运作的，基金管制东说念主不再更新招募说明书和基金居品贵寓概要。基金管制东说念主应当在每年 结果之日起三个月内，编制完成基金年度文书，将年度文书登载在轨则网站上，并将年度报 告辅导性公告登载在轨则报刊上。基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成 基金中期文书，将中期文书登载在轨则网站上，并将中期文书辅导性公告登载在轨则报刊上。 基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度文书，将季度文书登载 在轨则网站上，并将季度文书辅导性公告登载在轨则报刊上。基金合同见效不及两个月的， 基金管制东说念主不错不编制当期季度文书、半年度文书或者年度文书。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调节，调节以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的文书上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐发，两边各自留存一份。 如若基金管制东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管制 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。   （三）实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并表示主袋账户 的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   六、   基金份额捏有东说念主名册的撑捏   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。基金份额捏 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和撑捏，基金管制东说念主和基金托管东说念主应分 别撑捏基金份额捏有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于法律法例轨则的最低期限，法律法 规另有轨则或有权机关另有要求的除外。如不行妥善撑捏，则按关系法例承担背负。   在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金管制东说念主应将筹商贵寓送交基金托管东说念主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其真实切性、准确性和完竣性。基金托管东说念主不得将所撑捏 的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守秘义务。   七、   争议管制方式   （一）托管左券适用中华东说念主民共和国法律（仅为托管左券之目的，不包括香港卓绝行政 区、澳门卓绝行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管制东说念主与基金托管东说念主之间因托管左券产生的或与托管左券筹商的争议可通过 友好协商管制。但若自一方书面提议协商管制争议之日起 60 日内争议未能以协商方式管制 的，则任何一方有权将争议提交位于广州的广州仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁规则进行 仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。   （三）除争议所涉的内容之外，托管左券确当事东说念主仍应履行托管左券的其他轨则。   八、   托管左券的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更   托管左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券，其内容不得 与《基金合同》的轨则有任何破裂。变更后的新左券应当报中国证监会备案。   （二）托管左券的隔断   发生以下情况，托管左券应当隔断：   （三）基金财产的计帐   基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及筹商法律法例的轨则对本基金的财产进 行计帐。             第二十二部分 对基金份额捏有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主根据基金份额捏有东说念主 的需要和市集的变化，有权加多或变更服务形貌。主要服务内容如下：   一、捏有东说念主注册登记服务   基金管制东说念主担任基金注册登记机构，为基金份额捏有东说念主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额捏有东说念支配理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分拨时红利的登记、权益分拨时红利的派发、基金来去份额的计帐过户等服务。   二、捏有东说念主来去记录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额捏有东说念主名册上列明的统统基金份额捏有东说念主的基金投资记录。 基金份额捏有东说念主每次来去结果后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日开动为基金份额捏有 东说念主提供该笔来去成交阐发单的查询服务。基金份额捏有东说念主也不错在 T＋2 日通过本基金管制东说念主 客户服务中心查询基金来去情况。基金管制东说念主直销机构网点应根据在直销机构网点进行来去 的基金份额捏有东说念主的要求打印成交阐发单。基金销售机构应根据在销售网点进行来去的基金 份额捏有东说念主的要求进行成交阐发。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他风光向通过广发基金直销系统捏有本公司基 金份额的捏有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额捏有东说念主可通过以下方式查阅对账单： 基金来去对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额捏有东说念主最近一季度或一年内 统统申购、赎回等来去发生的时期、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季结果后的 20 个责任日内向订制季度对账单服务的基金份额捏有东说念主以电子邮件风光发 送，年度对账单在每年度结果后 20 个责任日内对统统基金份额捏有东说念主以电子邮件风光发送。   本基金份额捏有东说念主可通过基金管制东说念主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自 助查询系统）和本基金管制东说念主的销售网点查询历史来去记录。   三、信息订制服务   基金份额捏有东说念主在央求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括来去阐发及关系基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短深信务，内 容包括基金净值播报、来去阐发等。已开立本公司基金账户未预留关系贵寓的基金份额捏有 东说念主可到销售网点或通过基金管制东说念主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自助查询 系统）办理贵寓变更。   四、信息查询   基金管制东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额捏有东说念主不错凭基金账 号和该密码通过基金管制东说念主的电话呼唤中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金管制东说念主网站查询基金申购与 赎回的来去情况、账户余额、基金居品信息。   五、投诉受理   基金份额捏有东说念主不错通过基金管制东说念主提供的网站在线客服、呼唤中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金管制东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额捏有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、服务筹商方式   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn                 第二十三部分 其他应表示事项                  公告事项                       表示日期 对于旗下部分基金 2024 年 5 月 15 日暂停申购赎回等业务                   的公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度报                告辅导性公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年年度文书提                  示性公告 对于旗下部分基金 2024 年 3 月 29 日至 2024 年 4 月 1 日           暂停申购赎回等业务的公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度报                告辅导性公告 对于旗下部分基金 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 26          日暂停申购赎回等业务的公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度报                告辅导性公告 对于旗下部分基金 2023 年 10 月 23 日暂停申购赎回等业                  务的公告 对于广发集汇债券型证券投资基金暂停大额申购（含调换     转入、如期定额和不定额投资）业务的公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年中期文书提                  示性公告 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度报                告辅导性公告          第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主的办公场所和营业场所，供社会公众 查阅、复制。            第二十五部分 备查文献 （一）中国证监会注册广发集汇债券型证券投资基金召募的文献 （二）《广发集汇债券型证券投资基金基金合同》 （三）《广发基金管制有限公司敞开式基金业务规则》 （四）《广发集汇债券型证券投资基金托管左券》 （五）法律意见书

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